我如何被認證為一名專業投資者?

在開戶時,如果您滿足以下條件,您可以選擇被視為專業投資者。雖然Endowus費用對零售和專業投資者都是一樣的,但專業投資者有更廣泛的金融產品可供選擇,包括另類投資,如私募股權基金、私人信貸基金和對沖基金。

我如何認證成為專業投資者?

作為個人,如果您擁有至少 800 萬港元(或等值的其他貨幣)的投資組合,您就有資格成為專業投資者。

"投資組合"表示包括以下任何一項的投資

  • 基於市值的證券(包括股票、債券、單位信託、股票掛鉤投資等)
  • 存款證 (CD)
  • 現金或現金等價物存款

不包括:

  • 不動產
  • 保險單

請上傳文件,例如:

  • 由銀行或經紀公司(以您的名義或與您的配偶或子女共同開具的聯名戶口)出具的一份或多份戶口對賬單
  • 由審計師或註冊會計師出具的證書
  • 由個人或代表個人提交的公開文件

對於聯名戶口下持有的資產:

  • 如果聯名戶口持有人是你的配偶,請提供結婚證或出生證作為你們關係的證明。對於與配偶共同持有的帳戶,您將被視為持有100%的共同持有資產。
  • 如果聯名戶口持有者不是您的配偶,我們將認為您以平均分配的份額持有資產,除非您提供聯名戶口持有人之間的書面協議,指定您的個人份額。

該投資組合可以以您的名義持有,或通過您全資擁有的投資控股公司持有。

請注意:根據香港證券及期貨事務監察委員會的規定,您需要每年提供此類證明文件以更新您的專業投資者身份。

信託、公司和合夥企業

受託於其作為受託人的一個或多個信託的信託公司,其總資產不低於4,000萬港元(或等值的外幣),即可獲得資格。

公司或合夥企業的投資組合不少於800萬港元或總資產不少於4,000萬港元(或等值的外幣),即可獲得資格。

我如何申請成為專業投資者?

你可以通過聯繫support.hk@endowus.com,並提供相關的證明文件來選擇加入。

對於公司客戶,請通過 institutional.hk@endowus.com 聯繫我們

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