我如何被認證為一名專業投資者？

在開戶時，如果您滿足以下條件，您可以選擇被視為專業投資者。雖然Endowus費用對零售和專業投資者都是一樣的，但專業投資者有更廣泛的金融產品可供選擇，包括另類投資，如私募股權基金、私人信貸基金和對沖基金。

我如何認證成為專業投資者？

作為個人，如果您擁有至少 800 萬港元（或等值的其他貨幣）的投資組合，您就有資格成為專業投資者。

"投資組合"表示包括以下任何一項的投資：

• 基於市值的證券（包括股票、債券、單位信託、股票掛鉤投資等）
• 存款證 (CD)
• 現金或現金等價物存款

不包括：

• 房地產
• 保險單

• 私人公司的股份或債權

   

請上傳文件，例如：

• 最近一個月由銀行或券商發出的一份或多份賬戶結單（可以是您個人名下，或與您的配偶或子女共同帳戶）。
• 銀行或券商賬戶的最新截圖，須顯示：機構名稱、賬戶持有人、日期、貨幣、資產類型及金額。
• 由審計師或註冊會計師出具的證書
• 由個人或代表個人提交的公開文件

對於聯名戶口下持有的資產：

• 如果共同賬戶持有人是您的配偶，我們將視共同持有的資產100%為您所有。請提供結婚證書作為您關係的證明。
• 如果共同賬戶持有人是您的父母，我們將視共同持有的資產100%為您所有。請提供出生證書作為您關係的證明。
• 如果共同賬戶持有人不是您的配偶或者父母，我們將認為您持有共同持有資產的平等份額，除非您提供一份共同帳戶持有人之間的書面協議，明確指出您個人的份額。
• 如您未有另行通知，我們將假設帳戶持有人之間並無就資產持股比例訂立書面協議。

該投資組合可以以您的名義持有，或通過您全資擁有的投資控股公司持有。

請注意：根據香港證券及期貨事務監察委員會的規定，您需要每年提供此類證明文件以更新您的專業投資者身份。

信託、公司和合夥企業

受託於其作為受託人的一個或多個信託的信託公司，其總資產不低於4,000萬港元（或等值的外幣），即可獲得資格。

公司或合夥企業的投資組合不少於800萬港元或總資產不少於4,000萬港元（或等值的外幣），即可獲得資格。

我如何申請成為專業投資者？

您可以通過填寫此處的專業投資者選擇加入表格，或聯繫support.hk@endowus.com，並提供相關的證明文件來選擇加入。

對於公司客戶，請通過 institutional.hk@endowus.com 聯繫我們